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            【大商所】大連商品交易所違規處理辦法 (修訂稿)
            編輯:admin 點擊:6777 發布日期:2018-06-06 18:16:15

            第一章  總則

              第一條 為加強期貨市場管理,規範期貨交易行為,保障期貨市場參與者的合法權益,根據《大連商品交易所章程》、《大連商品交易所交易規則》的有關規定,制定本辦法。

              第二條 本辦法所稱違規行為是指會員、境外經紀機構、做市商、客戶、指定交割倉庫、指定存管銀行、指定質量檢驗機構、信息服務機構、期貨市場其他參與者及其工作人員違反大連商品交易所(以下簡稱交易所)章程、交易規則及其他有關規定的行為。

              第三條 交易所根據公平、公正的原則,以事實為依據,對違規行為進行調查、認定和處罰。

              違規行為構成犯罪的,移交司法機關,依法追究刑事責任。

              第四條 會員、境外經紀機構、做市商、客戶、指定交割倉庫及期貨市場其他參與者的違規行為已受到中國證監會處罰的,交易所在決定處罰時,可以免除或減輕處罰。

            第五條 從事交易所期貨交易相關業務活動適用本辦法。

             

            第二章 稽 查

              第六條 稽查是指交易所根據交易所的各項規章制度,對會員、境外經紀機構、做市商、客戶、指定交割倉庫及期貨市場其他參與者的業務活動進行監督和檢查。

              稽查包括常規檢查和立案調查。稽查方式包括約談、書面調查、現場檢查等。

              第七條 交易所可以根據其各項規章制度,對會員、境外經紀機構、客戶、指定交割倉庫、指定存管銀行、指定質量檢驗機構、信息服務機構及期貨市場其他參與者的業務活動進行定期和不定期的常規檢查。

              第八條 交易所履行監管職責時,可行使下列職權:

              (一)查閱、復制與期貨交易有關的信息、資料;

              (二)要求會員、境外經紀機構、客戶、指定交割倉庫、指定存管銀行、指定質量檢驗機構及期貨市場其他參與者提供年報、第三方審計報告等;

              (三)對會員、境外經紀機構、做市商、客戶、指定交割倉庫、指定存管銀行、指定質量檢驗機構等期貨市場參與者進行調查、取證、約談等;

              (四)要求會員、境外經紀機構、做市商、客戶、指定交割倉庫、指定存管銀行、指定質量檢驗機構等被調查者申報、陳述、解釋、說明有關情況;

              (五)查詢會員的期貨保證金賬戶,查詢會員、境外經紀機構、客戶期貨業務相關的銀行賬戶;

              (六)檢查會員、境外經紀機構、客戶期貨業務相關的交易、結算及財務等技術系統;

              (七)制止、糾正、處理違規行為;

              (八)交易所履行監管職責所必須的其他職權。

              第九條 會員、境外經紀機構、做市商、客戶、指定交割倉庫、指定存管銀行、指定質量檢驗機構及期貨市場其他參與者應自覺接受交易所的監督檢查,配合交易所履行監督管理職責。

              第十條 交易所設立投訴、舉報電話。投訴、舉報人應身份真實、明確;投訴、舉報人不願公開其身份的,交易所為其保密。

              第十一條 對常規檢查工作中發現的、投訴舉報的、期貨監管部門和司法機關等單位移交的或其他途徑獲得的線索進行審查後,認為有違規行為發生的,交易所應予以立案調查。

              第十二條 對已立案的期貨違規案件,交易所應指定專人負責調查。調查取證應當由兩名以上調查人員參加,並出示本人工作證或交易所的證明文件。

              第十三條 調查人員認為自己與本案有利害關系或者其他可能影響案件公正處理的,應當申請回避。

              被調查人員認為調查人員與本案有關、可能影響公正辦案的,有權申請有關人員回避。

              交易所認為調查人員應該回避的,指令其回避。

              調查人員的回避由交易所稽查部門負責人決定。稽查部門負責人的回避由交易所總經理決定。

              第十四條 證據包括書證、物證、當事人陳述、證人證言、調查筆錄、鑒定結論、視聽材料、電子記錄等能夠證明案件真實情況的一切材料。

              證據應當調查核實才能作為定案的根據。

              第十五條 詢問被調查人應當制作調查筆錄。調查筆錄應當交被調查人核對,核對無誤後,被調查人和調查人員應當在筆錄上簽名。被調查人拒絕簽名的,調查人員應當注明原因。

              書證、物證的提取應當制作提取筆錄,注明提取的時間和地點,並由被調查人簽名。被調查人拒絕或者無法簽名的,調查人員應當注明原因,並由見證人簽名。

              視聽資料、電子記錄的收集或者制作應當注明時間、地點、方式、使用的設備及保存的條件,並由被調查人或見證人簽名。

              鑒定結論必須由中國證監會或交易所認定的有權鑒定單位做出,並由鑒定單位和鑒定人蓋章簽字。

              第十六條 調查人員在常規檢查和立案調查過程中應嚴格遵守保密制度,不得濫用職權。期貨市場參與者在接受交易所常規檢查和立案調查過程中,應當嚴格遵守保密義務。對違反規定的,交易所根據不同情節給予相應的處分。

              第十七條 會員、境外經紀機構、做市商、客戶、指定交割倉庫、指定存管銀行和信息服務機構及期貨市場其他參與者涉嫌重大違規,經交易所立案調查的,在確認違規行為之前,為防止違規行為後果進一步擴大,確保違規案件處理決定的執行,交易所可對其采取下列限制性措施:

              (一)限期說明情況;

              (二)暫停開通新的客戶編碼;

              (三)限制出金;

              (四)限制指定交割倉庫的交割業務、指定存管銀行的存管業務或者信息服務機構的信息服務業務;

              (五)降低持倉限量或標准倉單持有限量;

              (六)調高保證金比例;

              (七)暫停開倉交易;

              (八)限期平倉;

              (九)強行平倉。

            采取前款(五)至(九)項措施須經交易所理事會決定。

             

             

            第三章 違規處理

              第十八條 有多種違規行為的,分別定性,數罰並用。多次違規的,從重或加重處罰。

              第十九條 期貨公司會員具有下列違反經紀業務資格管理規定行為之一的,責令改正, 賠償損失,沒收違規所得;根據情節輕重給予警告、通報批評、公開譴責、強行平倉、暫停開倉交易1至6個月、取消會員資格的處罰;沒有違規所得或者違規所得5萬元以下的,可並處5至25萬元的罰款;違規所得5萬元以上的,可並處違規所得一倍以上五倍以下的罰款:

              (一)以欺騙手段獲取從事期貨經紀業務資格的;

              (二)擅自設立從事期貨經紀業務分支機構的;

              (三)聘用未取得期貨從業人員資格和未經交易所培訓合格的人員從事經紀業務的;

              (四)其他違反中國證監會及交易所對交易所會員經紀業務資格管理規定的行為。

              第二十條 期貨公司會員具有下列違反經紀業務管理規定行為之一的,責令改正,賠償損失,沒收違規所得;情節較輕的,給予警告、通報批評、公開譴責,可並處1至10萬元的罰款;情節嚴重的,強行平倉、暫停開倉交易1至6個月、暫停部分期貨業務、取消會員資格、宣布為“市場禁止進入者”;沒有違規所得或違規所得10萬元以下的,可並處10至50萬元的罰款;違規所得10萬元以上的,可並處違規所得一倍以上五倍以下的罰款:

              (一)為未履行開戶手續或未按規定履行開戶手續的客戶進行期貨交易的;

              (二)違反交易編碼管理制度的;

              (三)未按規定履行審核義務,為不符合開戶條件的客戶辦理開戶手續的;

              (四)未按規定履行交易者適當性管理義務,違反交易者適當性制度規定的;

              (五)未如實向客戶說明期貨交易的風險或不簽署風險聲明書的;

              (六)向客戶作獲利保證或與客戶私下約定分享贏利或共擔風險損失的;

              (七)利用客戶賬戶名義為自己或他人交易的;

              (八)未按客戶的委托事項進行交易,故意阻止、延誤或改變客戶下單指令,誘導、強制客戶按自己的意志進行交易的;

              (九)場外交易、私下對衝的;

              (十)未將自有資金與客戶資金分戶存放的;

              (十一)無正當理由拖延客戶出金的;

              (十二)允許客戶在保證金不足時開倉交易的;

              (十三)挪用或擅自允許他人挪用客戶資金或套用不同賬戶資金的;

              (十四)故意制造和散布虛假的或容易使人誤解的信息進行誤導的;

              (十五)泄露客戶委托事項或其他交易秘密的;

              (十六)出市代表接受本單位以外的其他單位和個人的委托指令進行交易的;

              (十七)未按規定向客戶提供有關成交結果、資金結算報表的;

              (十八)其他違反中國證監會和交易所對經紀業務管理規定的行為。

              交易所可給予責任人通報批評、公開譴責、暫停從事期貨業務1個月以內的處罰,情節嚴重的,給予責任人暫停從事期貨業務1至6個月或取消其從事期貨業務資格的處罰。

              第二十一條 會員有下列行為之一的,責令改正, 給予警告、通報批評、公開譴責、暫停部分期貨業務、暫停開倉交易1至6個月的處罰;情節嚴重的,取消會員資格:

              (一)會員法定代表人、經營範圍、住所地和分支機構等變更後未履行報告義務的;

              (二)未按規定的期限要求向交易所報送財務報表等有關材料的;

              (三)未按大戶報告制度向交易所履行申報義務,或作虛假報告、隱瞞不報的;

              (四)未協助交易所對其涉嫌違規或者違規的客戶采取限制性措施的;

              (五)未按交易所規定及時繳納年會費等有關費用的;

              (六)不按規定保管有關交易、結算、財務、會計等資料的;

              (七)偽造、塗改、買賣各種憑證或審批文件的;

              (八)非期貨公司會員從事業務或期貨公司會員從事自營業務的;

              (九) 假借期貨交易之名從事洗錢、惡意換彙等非法活動的;

              (十)未按規定履行境外經紀機構備案義務的。

              第二十二條 會員存在下列情況之一的,取消會員資格:

              (一)被中國證監會吊銷期貨經紀業務許可證或被中國證監會宣布為"市場禁止進入者"的;

              (二)私下轉讓會員席位,將席位委托給他人管理或承包給他人經營的;

              (三)資金、人員和設備嚴重不足,管理混亂,經整頓無效的;

              (四)拒不執行會員大會或理事會決議的;

              (五)無正當理由連續三個月不做交易的;

              (六)其他違反國家法律、法規、規章和嚴重違反交易所章程及有關規定的。

              第二十三條 會員無正當理由未在規定期限內執行強行平倉的,給予警告、通報批評、公開譴責、暫停部分期貨業務、暫停開倉交易1個月以內處罰,可並處5萬元以下的罰款。

              第二十四條 會員具有下列違反交易所結算管理規定行為之一的,責令改正,可給予警告;情節嚴重的, 給予通報批評、公開譴責、暫停部分期貨業務、暫停開倉交易1個月以內的處罰,可並處1至20萬元的罰款。

              (一)會員未按時足額繳納保證金的;

              (二)在結算報告書、交易月報表和其他結算文件資料中作不真實、不完整記載的;

              (三)對客戶保證金未進行分賬管理的;

              (四)未對客戶實行每日結算的;

              (五)偽造、變造交易記錄、會計報表、賬冊的。

              (六)虛開發票及其他偽造票證的;

              (七)其他違反交易所結算管理規定的行為。

              第二十五條 境外經紀機構具有下列情形之一的,交易所可以分別或同時采取要求報告情況、談話提醒、書面警示、責令改正及取消境外經紀機構備案等監管措施的一種或多種;逾期未改正,其行為可能危及期貨市場穩健運行、損害客戶合法權益的,可以要求期貨公司會員暫停或者終止與該境外經紀機構的委托業務:

              (一)拒不配合交易所對客戶違規調查的;

              (二)涉嫌違法違規或者出現重大風險的;

              (三)違反適當性管理規定;

              (四)違反交易所關於境外經紀機構的其他規定。

              境外經紀機構被暫停或者終止與期貨公司會員的委托代理業務後,不得代理新增客戶或者開新倉;客戶要求移倉至其他機構的,應當配合完成。

            第二十六條 非期貨公司會員、客戶具有下列違反交易所實際控制關系賬戶管理規定行為之一,情節嚴重的,給予警告、通報批評、暫停開倉交易3個月以內的處罰, 可並處1至20萬元的罰款:

            (一)具有實際控制關系但不如實報備相關信息的;

            (二)不如實回復交易所詢問、隱瞞事實真相、故意回避的;

            (三)交易所認定的其他不協助報備和不協助調查工作的行為。

            第二十七條 期貨公司會員具有下列違反交易所實際控制關系賬戶管理規定行為之一,情節嚴重的,給予警告、通報批評的處罰,可並處1至20萬元的罰款:

            (一)未及時、准確、完整地向客戶傳達交易所有關實際控制關系賬戶的規定的;

            (二)未及時、准確、完整地完成實際控制關系賬戶相關信息錄入、更新的;

            (三)縱容、誘導、慫恿、協助客戶進行虛假申報、隱瞞事實真相的;

            (四)未妥善保存客戶實際控制關系賬戶相關資料的;

            (五)未按照交易所要求協助詢問客戶實際控制關系賬戶情況的或者存在故意拖延、隱瞞和遺漏等行為的;

                (六)交易所認定的其他情形。

              第二十八條 交易所對會員、境外經紀機構或客戶在套期保值、套利申報過程中協助提供或出具虛假材料的以及違反交易所套期保值管理和套利交易相關規定的,除取消其套期保值、套利申請資格外,可並處不超過其持有的虛假套期保值持倉或套利交易持倉總金額5%的罰款,並視情節輕重,給予警告、通報批評、公開譴責、暫停部分期貨業務、強行平倉、沒收違規所得、取消其相應資格、宣布為"市場禁止進入者"的處罰。

              第二十九條 會員、境外經紀機構、客戶及期貨市場其他參與者在實物交割環節上蓄意違約,影響或試圖影響實物交割的正常進行,牟取非法利益的,給予警告、通報批評、公開譴責、暫停開倉交易1至6個月的處罰,有違約所得的,沒收違約所得,並可處違約部分合約價值10%至30%的罰款。

              第三十條 會員、做市商或客戶違反交易所持倉管理規定的,責令改正、給予警告、通報批評、公開譴責、強行平倉、暫停部分期貨業務、暫停開倉交易1個月以內的處罰,可並處1至20萬元罰款。

              第三十一條 會員具有下列違反交易所信息和計算機通訊等設備管理規定行為之一的,責令改正, 賠償損失。情節較輕的,給予警告、暫停開倉交易1個月以內的處罰, 可並處1至5萬元的罰款; 情節嚴重的, 給予暫停開倉交易1至6個月、暫停部分期貨業務、取消會員資格的處罰, 可並處5至20萬元的罰款:

              (一)未經交易所許可,擅自發布交易所信息的;

              (二)擅自動用其他會員席位上的計算機或通訊設備的;

              (三)通過交易席位非法竊取其他會員的成交、結算資金等商業秘密或破壞交易系統的。

              交易所可給予責任人暫停從事期貨業務1個月以內的處罰;情節嚴重的,給予責任人暫停從事期貨業務1至6個月或取消其從事期貨業務資格的處罰。

              第三十二條 會員、境外經紀機構、客戶從事標准倉單交易時,違反交易所規定的,責令改正,交易所將對其處以警告、通報批評、公開譴責、罰款1至10萬元、暫停其從事標准倉單交易、取消其相應資格的處罰,情節嚴重的將取消其會員資格。

              第三十三條 期貨市場參與者具有下列行為之一的,責令改正、賠償損失、沒收違規所得。情節較輕的,給予警告、強行平倉、暫停開倉交易1個月以內的處罰;沒有違規所得或者違規所得5萬元以下的,可並處5至20萬元的罰款;違規所得5萬元以上的,可並處違規所得一倍以上三倍以下的罰款;情節嚴重的,給予通報批評、公開譴責、強行平倉、暫停部分期貨業務、暫停開倉交易1至6個月、取消其相應資格、宣布為“市場禁止進入者”的處罰;沒有違規所得或者違規所得10萬元以下的,可並處10至100萬元的罰款;違規所得10萬元以上的,可並處違規所得三倍以上五倍以下的罰款:

              (一)提供虛假開戶資料或者進行混碼交易的;

              (二)盜取他人交易密碼進行期貨交易的;

              (三)未經交易所許可,擅自發布交易所信息的;

            (四)非法竊取期貨市場其他參與者的成交、結算資

            金、倉單信息等商業秘密或者破壞交易結算、標准倉單管理等系統的;

              (五)未遵守交易所風險警示制度有關規定或者整改要求的;

              (六)未按要求使用交易所標准倉單管理系統,影響系統正常運作的;

              (七)違反交易所交易管理、信息管理和計算機通訊等設備管理規定的其他行為。

              (八)未按交易所規定妥善管理交易編碼,導致交易編碼被他人利用實施違規行為的。

              第三十四條 期貨市場參與者具有下列違反交易管理規定行為之一的, 責令改正, 賠償損失、沒收違規所得。情節較輕的,給予警告、強行平倉、暫停開倉交易1個月以內的處罰; 沒有違規所得或者違規所得5萬元以下的,可並處5至20萬元的罰款;違規所得5萬元以上的,可並處違規所得一倍以上三倍以下的罰款;情節嚴重的,給予通報批評、公開譴責、強行平倉、暫停部分期貨業務、暫停開倉交易1至6個月、取消其相應資格、宣布為“市場禁止進入者”的處罰;沒有違規所得或者違規所得10萬元以下的,可並處10至100萬元的罰款;違規所得10萬元以上的,可並處違規所得三倍以上五倍以下的罰款:

              (一)單獨或者合謀,集中資金優勢、持倉優勢或者利用信息優勢,連續或者聯合買賣合約,惡意影響或者企圖影響期貨交易價格或者期貨交易量的;

              (二)利用移倉、分倉、對敲等手段,規避交易所的持倉限制,超量持倉,控制或企圖控制市場價格,影響市場秩序的;

              (三)利用移倉、分倉、對敲、自成交等手段,影響市場價格、轉移資金或者牟取不當利益的;

              (四)不以成交為目的或明知申報的指令不能成交,仍惡意或連續輸入交易指令影響或者企圖影響期貨價格,擾亂市場秩序或轉移資金的;

              (五)為制造虛假的市場行情而進行連續買賣、自我買賣或蓄意串通,按事先約定的方式或價格進行交易或互為買賣,制造市場假像,影響或企圖影響市場價格或持倉量的;

              (六)利用內幕信息或國家機密進行期貨交易或泄露內幕信息影響期貨交易的;

              (七)以壟斷、囤積標的物和不當集中持倉量的方式,控制交易所大量指定交割倉庫標准倉單, 企圖或實際嚴重影響期貨市場行情或交割的;

              (八)以操縱市場為目的, 用直接或間接的方法操縱或擾亂交易秩序,妨礙或有損於公正交易, 有損於國家利益和社會公眾利益的;

              (九)以非善意的期轉現行為,影響市場秩序的;

              (十)其他違反中國證監會和交易所有關交易管理規定,影響期貨交易價格、期貨交易量或者擾亂期貨市場秩序的行為。

              期貨市場參與者實施上述行為之一,主動糾正且未對期貨市場秩序產生不良影響的,可以從輕或者免於處罰。

              做市商違反交易編碼管理相關規定的,按照前款規定給予相應紀律處分。

              第三十五條 出市代表具有下列行為之一的,給予警告處罰;情節嚴重的, 給予暫停出市交易1個月以內或取消出市代表資格的處罰,可並處1千元至1萬元的罰款:

              (一)違反交易所有關交易大廳管理規定的;

              (二)未按規定程序操作,給交易系統造成損害的;

              (三)隨意拆卸、搬動交易大廳內各種設備或私接電話和其他設備的;

              (四)采取虛假、欺騙和不正當手段騙取出市代表資格的;

              (五)偽造、塗改、借用出市代表證件的;

              具有本條第(二)、(三)項行為之一造成損害的,由其委派會員承擔賠償責任。

              第三十六條期貨市場參與者具有下列情形之一的,交易所可以調整當日結算價和交割結算價:

              (一)期貨市場參與者以自己或者實際控制關系賬戶為交易對像,自買自賣期貨合約,嚴重影響交割結算價的;

              (二)其他違規行為導致期貨交易價格異常波動或者瞬間大幅度偏離市場價格、嚴重影響交割結算價的。

              第三十七條 交易所經立案調查發現期貨市場參與者具有下列行為之一的,應當及時報告中國證監會,提請立案稽查,並可以同時采取暫停開倉交易等限制性措施:

              (一)操縱市場等違法行為;

              (二)利用自成交、對敲交易影響交割結算價,情節嚴重的;

              (三)盜取他人交易密碼進行期貨交易的;

              (四)涉嫌違法犯罪的其他行為。

              第三十八條 結算交割員具有下列行為之一的, 給予警告、通報批評、公開譴責的處罰;情節嚴重的, 給予暫停結算交割員資格1個月以內或取消結算交割員資格的處罰,可並處1千元至1萬元的罰款:

              (一)采取虛假、欺騙和不正當手段騙取結算交割員資格的;

              (二)偽造、塗改、借用結算交割員證件的。

              結算交割員所在機構有過錯的,應當承擔相應責任。

              第三十九條 指定交割倉庫有下列行為之一的,責令改正,沒收違規所得。情節較輕的,給予警告、通報批評、公開譴責,可並處1至10萬元的罰款;情節嚴重的,暫停交割業務、取消其交割倉庫資格、宣布為"市場禁止進入者",沒有違規所得或違規所得10萬元以下的,可並處10至50萬元的罰款;違規所得10萬元以上的,可並處違規所得一倍以上五倍以下的罰款:

              (一)違反國家有關規定參與期貨交易的;

              (二)出具虛假倉單的;

              (三)盜賣交割商品的;

              (四)泄露與期貨有關不宜公開的倉儲信息或散布虛假信息誤導市場的;

              (五)與期貨市場參與者聯手,影響或企圖影響期貨市場價格的;

              (六)標准倉單所示商品中有牌號、商標、規格、質量等混雜的;

              (七)交割商品與單證不符的;

              (八)交割商品沒有或缺少規定證明文件的;

              (九)交割商品的捆數、塊數、包裝要求和交易所規定不符的;

              (十)未完成規定的檢驗項目而開具倉單的;

              (十一)錯收錯發的;

              (十二)因保管不當,引起儲存商品變質、滅失的;

              (十三)在搬運、裝卸、堆碼等作業過程中造成包裝和商品損壞的;

              (十四)商品交割中濫行收費的;

              (十五)蓄意刁難,造成賣方或買方違約的;

              (十六)違反期貨交割業務規則,限制、故意拖延交割商品的入庫、出庫的;

              (十七)拒絕、阻撓交易所依法監督檢查的;

              (十八)無正當理由不按時交貨或者不配合指定質量檢驗機構檢驗的;

              (十九)違反中國證監會或者交易所有關指定交割倉庫管理規定的其他行為;

              (二十)其他違反中國證監會和交易所規定的行為。

              第四十條 指定質量檢驗機構具有下列行為之一的,責令改正、沒收違規所得,並根據情節輕重,給予警告、通報批評、公開譴責、暫停指定檢驗業務、取消其指定質量檢驗機構資格的處理。沒有違規所得或者違規所得10萬元以下的,可以並處50萬元以下的罰款;違規所得10萬元以上的,可以並處違規所得一倍以上五倍以下的罰款:

              (一)違反有關規定計量檢驗的;

              (二)出具、協助出具虛假檢驗報告的;

              (三)無正當理由拒不配合指定交割倉庫或者貨主及時進行檢驗,影響正常入出庫的;

              (四)違反交易所有關指定質量檢驗機構管理規定的其他行為。

              第四十一條 指定存管銀行未履行相關義務的,責令改正,並根據情節輕重,給予警告、通報批評、暫停部分存管業務、取消其指定存管銀行資格的處理。

              第四十二條 會員、境外經紀機構、做市商、客戶及期貨市場其他參與者以各種手段擾亂交易管理秩序的,給予警告、通報批評、暫停部分期貨業務、暫停開倉交易1個月以內的處罰,對直接責任人員給予暫停從事本交易所期貨業務1個月以內的處罰;情節嚴重的,給予通報批評、公開譴責、暫停部分期貨業務、暫停開倉交易1至6個月、取消其相應資格、宣布為"市場禁止進入者",對直接責任人暫停從事本交易所期貨業務1至6個月、宣布為"市場禁止進入者" 的處罰。

              第四十三條 被交易所宣布為“市場禁止進入者”的,自宣布生效之日起20個交易日內清理原有持倉,了結交易業務,結清債權債務。

              被中國證監會或其他期貨交易所宣布為“市場禁止進入者”的,在市場禁止進入期限內不得從事本交易所期貨、期權業務。

              第四十四條 會員、境外經紀機構、做市商、客戶及期貨市場其他參與者具有下列行為之一的, 責令改正, 給予通報批評、公開譴責、暫停部分期貨業務、暫停開倉交易1個月以內的處罰, 可並處1至20萬元的罰款:

              (一)拒不配合交易所常規檢查、立案調查,或者違反保密義務的;

              (二)拒不執行交易所處理決定的;

              (三)進行虛假性、誤導性或者遺漏重要事實的申報、陳述、解釋或者說明的;

              (四)拒不執行交易所限制性措施或者其他監督管理措施的。

              第四十五條 交易所工作人員違反有關規定的,按國家法律、法規和交易所人事管理制度及有關廉政規定處理。

            第四章 裁決與執行

              第四十六條 交易所作出取消會員資格、宣布為“市場禁止進入者”的處罰應當由交易所理事會決定。

              第四十七條 交易所對違規行為核查後,事實清楚、證據確鑿的,依照交易所章程、交易規則及本辦法規定予以裁決。

              第四十八條 交易所作出裁決應制作處理決定書。

              處理決定書主要包括以下內容:

              (一)當事人的姓名或者名稱、住所;

              (二)違規事實和證據;

              (三)處罰種類和依據;

              (四)處罰的履行方式和期限;

              (五)不服處罰決定申請復議途徑和期限;

              (六)作出處理決定的日期。

              第四十九條 交易所應將處理決定書送達當事人。當事人為會員的,處理決定書送至交易席位視為送達;當事人為非會員的,可郵寄送達。郵件寄出後,境內5個工作日、境外10個工作日視為送達。處理決定書同時分送有關協助執行部門。

              按照中國證監會的規定需要抄報違規處理情況的,同時抄報中國證監會。

              第五十條 交易所作出的處理決定書自送達之日起生效。

              當事人對處理決定書不服的,可於決定書生效之日起10日內向交易所書面申請復議一次,復議期間不停止決定的執行。

              第五十一條 交易所應於收到復議申請書之日起一個月內作出復議決定,復議決定為終局決定。

              第五十二條 經交易所作出處理決定承擔履行義務的會員、境外經紀機構、客戶、指定交割倉庫、指定存管銀行、信息服務機構、指定質量檢驗機構及期貨市場其他參與者拒絕履行義務的,由交易所強制執行。

              有關期貨市場參與者應當配合交易所執行相關違規處理決定。

              第五十三條 違規處理決定中,具有罰沒款項的,當事人應在處理決定書生效之日起5日內將罰沒款項如數繳納至交易所指定賬戶。逾期不付罰沒款項的, 交易所從會員專用資金賬戶中劃付。對會員工作人員的罰沒款項,由會員代繳。

              會員、境外經紀機構應當配合執行交易所對客戶的處罰,劃撥客戶在該會員處的資金。

              第五十四條 違規處理決定中,具有罰沒款項的,受處罰的指定交割倉庫應在處理決定書生效之日起5日內將罰沒款項繳納至交易所指定賬戶;對指定交割倉庫工作人員的罰沒款項,由指定交割倉庫代繳。逾期不繳的,交易所從該指定交割倉庫風險抵押金中劃轉。

            第五章 糾紛調解

              第五十五條 會員、境外經紀機構、做市商、客戶、指定交割倉庫、指定存管銀行、指定質量檢驗機構、信息服務機構及期貨市場其他參與者之間發生的期貨交易糾紛可自行協商解決,也可提請交易所調解。調解不成的,當事人可以依法提請仲裁或者提起訴訟。

              第五十六條 交易所的調解機構是交易所理事會下設的調解委員會。

              第五十七條 調解應在事實清楚、責任明確的基礎上依據國家有關期貨交易的法律、法規和交易所的規章制度進行。

              第五十八條 當事人向調解委員會提出調解申請,應當從其知道或應當知道其合法權益被侵害之日起30日內提出。

              第五十九條 當事人申請調解應當符合下列條件:

              (一)有調解申請書;

              (二)有具體的事實、理由和請求;

              (三)屬於調解委員會的受理範圍。

              第六十條 當事人向調解委員會申請調解,必須提交書面申請和有關材料。

              調解申請書應當寫明以下事項:

              (一)當事人的姓名、性別、年齡、職業、工作單位和住所或單位名稱、住所和法定代表人或者負責人的姓名、職務;

              (二)請求調解的事實、理由及要求;

              (三)有關證據。

              第六十一條 當事人根據有關規定負有舉證的責任。調解委員會認為必要時,可調查收集證據。

              第六十二條 調解委員會調解糾紛,應當在查明事實,分清是非和自願的基礎上調解,促使當事人相互諒解,達成協議。

              第六十三條 經調解達成的協議應記錄在案,並制作調解書,由雙方當事人簽字,調解員署名,加蓋調解委員會印章後生效。

              第六十四條 調解書應當寫明以下內容:

              (一)雙方當事人的名稱、住所、法定代表人或者負責人的姓名及職務;

              (二)爭議的事項和請求;

              (三)協議結果。

              第六十五條 調解委員會應當在受理調解後30天內結案;到期未結案的,調解委員會應當向當事人說明理由。雙方當事人要求繼續調解的,調解委員會應繼續調解。有一方要求終止調解的,應當終止調解。

              第六十六條 調解不成的,當事人可以依法提請中國境內的仲裁機構仲裁或向中國境內人民法院起訴。

            第六章 附則

              第六十七條 本辦法解釋權屬於大連商品交易所。

              第六十八條 本辦法所稱“以上”、“以下”均含本數。

              第六十九條 本辦法中的貨幣單位為人民幣元,涉及外幣資金的,按照行為發生時的彙率折算人民幣核定金額。

              第七十條 本辦法自公布之日起實施。