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            【大商所】大連商品交易所實際控制關系賬戶管理辦法
            編輯:admin 點擊:6790 發布日期:2018-06-06 18:17:27

            第一章  總則

            第一條 為規範實際控制關系賬戶管理,維護市場秩序,促進市場健康發展,根據《大連商品交易所交易規則》等有關規定,制定本辦法。

            第二條 大連商品交易所(以下簡稱交易所)負責實際控制關系賬戶的認定和交易監管工作。交易所與中國期貨市場監控中心(以下簡稱監控中心)建立實際控制關系賬戶信息共享機制,共同對期貨市場實際控制關系賬戶進行管理。

            第三條 非期貨公司會員、客戶參與期貨交易應當遵守本辦法及交易所其他相關規定,接受交易所對其實際控制關系賬戶的管理。客戶還應當接受期貨公司會員、境外經紀機構對其實際控制關系賬戶的管理。

            第二章  實際控制關系賬戶認定標准

            第四條 實際控制是指行為人(包括個人、單位)對他人(包括個人、單位)期貨賬戶具有管理、使用、收益或者處分等權限,從而對他人交易決策擁有決定權的行為或事實。

            第五條 根據實質重於形式的原則,具有下列情形之一的,應當認定為行為人對他人期貨賬戶的交易具有實際控制關系:

            (一)行為人作為他人的控股股東,即行為人的出資額占他人資本總額50%以上或者其持有的股份占他人股本總額50%以上的股東,出資額或者持有股份的比例雖然不足50%,但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權已足以對股東會、股東大會的決議產生重大影響的股東;

            (二)行為人作為他人的開戶授權人、指定下單人、資金調撥人、結算單確認人或者其他形式的委托代理人;

            (三)行為人作為他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監事、高級管理人員等,或者行為人與他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監事、高級管理人員等一致的;

            (四)行為人與他人之間存在配偶關系;

            (五)行為人與他人之間存在父母、子女、兄弟姐妹等關系,且對他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權或者重大影響;

            (六)行為人通過投資關系、協議、融資安排或者其他安排,能夠對他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權或者重大影響;

            (七)行為人對兩個或者多個他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權或者重大影響;

            (八)交易所認定的其他情形。

            第三章  實際控制關系賬戶的報備

            第六條 客戶應當按照本辦法和監控中心相關規定履行實際控制關系賬戶的報備、變更和解除程序。

            第七條 符合實際控制關系賬戶認定標准的非期貨公司會員應當在取得交易所會員資格後10個交易日內直接向交易所進行報備。

            第八條 非期貨公司會員實際控制關系發生變更的,應當在發生變更之日起10個交易日內主動向交易所報備變更情況。

            第九條 客戶向監控中心申請解除實際控制關系的,應當按照交易所要求通過開戶的期貨公司會員提交相關說明材料。非期貨公司會員直接向交易所提出解除申請,並提交相關說明材料。

            交易所對非期貨公司會員、客戶的實際控制關系解除申請進行審核,並有權根據審核需要要求非期貨公司會員和客戶提供相關補充材料。

            第十條 交易所對日常監控中發現具有疑似實際控制關系且尚未報備的賬戶,開戶人為客戶的,交易所可以直接或通過期貨公司會員對相關客戶進行詢問;開戶人為非期貨公司會員的,交易所可直接詢問。

            客戶委托境外經紀機構從事期貨交易的,境外經紀機構及其所在期貨公司會員應及時將交易所相關詢問向客戶進行轉達。

            第十一條 對於交易所的詢問,客戶、非期貨公司會員應以書面形式及時回復,並提供相關說明材料;相關期貨公司會員、境外經紀機構應及時將客戶的回復及相關說明材料報送交易所。

            第十二條 經交易所詢問,非期貨公司會員、客戶如承認存在實際控制關系的,應按照本辦法第六條、第七條的規定進行報備。

            經交易所詢問,非期貨公司會員、客戶如否認存在實際控制關系的,應說明理由並簽署《合規聲明及承諾書》(見附件)。交易所將對其說明材料進行審核。對於事實清楚、理由充分,確不符合實際控制關系認定標准的,交易所將不按實際控制關系對相關賬戶進行管理;對於事實、理由不充分的,交易所將進行調查,經調查認為符合實際控制關系認定標准的,交易所有權責令其進行報備,拒不報備的,交易所有權對其實際控制關系進行直接認定,並根據本辦法第十三條及相關規定進行處理;若經調查暫無法認定是否符合實際控制關系認定標准的,交易所可將其列入重點監控名單。

            第十三條 對於具有實際控制關系但不如實報備相關信息、不如實回復交易所詢問、隱瞞事實真相、故意回避等不協助報備或不協助調查工作的非期貨公司會員、客戶,交易所可以采取談話提醒、書面警示、暫停開倉等監管措施;情節嚴重的,交易所將依據《大連商品交易所違規處理辦法》有關規定進行處理。

            第十四條 期貨公司會員、境外經紀機構應當告知客戶按規定對實際控制關系賬戶進行報備,切實履行對客戶實際控制關系賬戶的管理職責,及時發現、及時報告、及時制止客戶的失信行為。

            期貨公司會員、境外經紀機構應當積極配合客戶做好實際控制關系賬戶報備工作,對實際控制關系賬戶的報備、管理等材料登記歸檔、妥善保存並履行相應的保密義務。

            第十五條 期貨公司會員、境外經紀機構具有下列情形之一的,交易所可以責令其整改,並采取談話提醒、書面警示、約見談話等監管措施;情節嚴重的,交易所將依據《大連商品交易所違規處理辦法》有關規定進行處理:

            (一)未及時、准確、完整地向客戶傳達交易所有關實際控制關系賬戶的規定;

            (二)未及時、准確、完整地完成實際控制關系賬戶相關信息錄入、更新;

            (三)縱容、誘導、慫恿、協助客戶進行虛假申報、隱瞞事實真相;

            (四)未妥善保存客戶實際控制關系賬戶相關資料;

            (五)未按照交易所要求協助詢問客戶實際控制關系賬戶情況的或者存在故意拖延、隱瞞和遺漏等行為;

            (六)交易所認定的其他情形。

            第四章  實際控制關系賬戶的管理

            第十六條 交易所在執行持倉限額、交易限額、大戶報告以及異常交易管理等制度時,對一組實際控制關系賬戶的委托量、撤單量、成交量以及持倉量等合並計算。

            第十七條 一組實際控制關系賬戶內均為客戶的,其合並計算的投機持倉量不得超過單個客戶的投機持倉限額;一組實際控制關系賬戶內包含非期貨公司會員的,其合並計算的投機持倉量不得超過單個非期貨公司會員的投機持倉限額。

            第十八條 一組實際控制關系賬戶的套利持倉量不得超過交易所確定的套利持倉額度,一組實際控制關系賬戶的套利持倉量和投機持倉量合計不得超過交易所確定的套利持倉額度。

            第十九條 一組實際控制關系賬戶的套期保值持倉量不得超過交易所確定的套期保值持倉額度,一組實際控制關系賬戶的套期保值持倉量和投機持倉量合計不得超過交易所確定的套期保值持倉額度。

            第二十條 一組實際控制關系賬戶發生持倉超限行為的,交易所將於下一交易日按有關規定執行強行平倉,強行平倉的執行原則如下:

            (一)若一組實際控制關系賬戶投機持倉超倉,則按照上一個交易日結算時該組內客戶或者非期貨公司會員投機持倉量由大到小的順序強行平倉,若投機持倉量相等,則按照客戶的客戶號或者非期貨公司會員的會員號由小到大的順序強行平倉。若一組實際控制關系賬戶套利持倉或套期保值持倉出現超倉,與投機持倉超倉執行相同的強平原則。

            (二)若一組實際控制關系賬戶投機持倉與套期保值持倉合計超倉,由交易所按先投機、後套期保值的原則,再按上一交易日結算時持倉量由大到小的順序,選擇客戶或者非期貨公司會員強行平倉;若持倉量相等,則按照客戶的客戶號或者非期貨公司會員的會員號由小到大的順序強行平倉。

            (三)若一組實際控制關系賬戶超倉,同時賬戶組內客戶或者非期貨公司會員超倉,交易所先對超倉的客戶或者非期貨公司會員強行平倉,再對實際控制關系賬戶強行平倉。

            第五章  附則

            第二十一條 本辦法由交易所負責解釋。

            第二十二條 本辦法自2018528日起實施。


            附件:


            合規聲明及承諾書


            大連商品交易所:

            本人聲明:本人與________賬戶之間不存在因代理、投資、親屬、交叉任職、協議以及其他安排等因素而對________賬戶的期貨交易進行實際控制或者施加重大影響的情形;不存在因上述關系而導致本人的期貨交易被_________實際控制或者施加重大影響的情形;不存在通過分倉的方式規避交易所持倉限額而超量持倉的情形。

            本人承諾:所做上述聲明真實、准確、完整,不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;將嚴格遵守期貨法律法規和交易所業務規則的規定,合法合規地參與期貨交易;願意配合交易所及相關期貨公司采取的相應措施;完全明白虛假聲明可能導致的後果,自願承擔因違法違規行為產生的法律責任並接受交易所的處理措施。


                                                                                                                                                                                                   承諾人:

                                                                                                                                                                                                   承諾日期: